Nghị định 86/2016/NĐ-CP Quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán

Chính phủ vừa ban hành Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán mà các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán,… phải đáp ứng khi thực hiện hoạt động đầu tư, kinh doanh trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Nghị định 86/2016/NĐ-CP có hiệu lực ngày 01/7/2016.

Những điểm chính có trong nghị định 86/2016/NĐ-CP

1. Điều kiện đầu tư, kinh doanh của công ty chứng khoán

Tổ chức, cá nhân muốn đăng ký thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị; vốn; nhân sự; cổ đông, thành viên góp vốn theo Nghị định 86/2016 như sau:

• Về điều kiện trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị: có trụ sở làm việc đảm bảo cho hoạt động kinh doanh chứng khoán và cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động chứng khoán theo quy định.
• Điều kiện về vốn: Vốn đã góp tại thời điểm thành lập tối thiểu bằng mức vốn pháp định quy định tại Nghị định 58/2012.
• Điều kiện về nhân sự: Có danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối thiểu có 3 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ công ty đề nghị. Tổng giám đốc (giám đốc) phải có ít nhất 3 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm; có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Đồng thời, phải có năng lực hành vi đầy đủ và không vi phạm pháp luật theo quy định.
• Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn: Đảm bảo cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn theo quy định.

Nghị định 86 còn có các quy định về điều kiện bổ sung nghiệp vụ; điều kiện tổ chức lại công ty chứng khoán; đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch trong ngày, dịch vụ kinh doanh, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh; điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh, phòng giao dịch và điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.

2. Điều kiện đầu tư, kinh doanh của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán

Tương tự với công ty chứng khoán thì công ty quản lý quỹ muốn thành lập phải đáp ứng các điều kiện của Nghị số 86/NĐ-CP về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất và trang thiết bị; vốn; nhân sự; cổ đông, thành viên góp vốn.

Khác với công ty chứng khoán thì danh sách dự kiến nhân sự của công ty quản lý quỹ phải có ít nhất 5 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Tổng giám đốc (giám đốc) phải có ít nhất 05 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ quản lý tài sản tại nước thành viên OECD hoặc đã thi chứng chỉ phân tích đầu tư CFA bậc II hoặc CIIA bậc II.

Ngoài ra, Nghị định 86 năm 2016 quy định thêm điều kiện sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ; điều kiện thành lập chi nhánh và điều kiện cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán.

Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, ngân hàng thanh toán, ngân hàng giám sát hay lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài và chứng chỉ hành nghề chứng khoán cũng được hướng dẫn tại Nghị định số 86/CP.

Mục lục nghị định 86/2016/NĐ-CP

Chương I: Những quy định chung

• Điều 1. Phạm vi Điều chỉnh và đối tượng áp dụng
• Điều 2. Giải thích từ ngữ
• Điều 3. Quy định chung về hoạt động đầu tư, kinh doanh chứng khoán
• Điều 4. Điều kiện tổ chức nước ngoài sở hữu từ 51% trở lên vốn Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam

Chương II: Điều kiện đầu tư, kinh doanh của công ty chứng khoán

• Điều 5. Điều kiện cấp Giấy phép thành Lập và hoạt động công ty chứng khoán
• Điều 6. Điều kiện bổ sung nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
• Điều 7. Điều kiện tổ chức lại công ty chứng khoán
• Điều 8. Điều kiện đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch trong ngày, dịch vụ kinh doanh, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh
• Điều 9. Điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh, phòng giao dịch công ty chứng khoán
• Điều 10. Điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Chương III: Điều kiện đầu tư, kinh doanh của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán

• Điều 11. Điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ
• Điều 12. Điều kiện sửa đổi, bổ sung Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty quản lý quỹ
• Điều 13. Điều kiện thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ
• Điều 14. Điều kiện cấp, Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty đầu tư chứng khoán

Chương IV: Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, ngân hàng thanh toán, ngân hàng giám sát

• Điều 15. Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam
• Điều 16. Điều kiện ngân hàng đăng ký làm ngân hàng thanh toán
• Điều 17. Điều kiện đăng ký làm ngân hàng giám sát

Chương V: Lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài

• Điều 18. Điều kiện thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện ở nước ngoài, đầu tư ra nước ngoài của tổ chức kinh doanh chứng khoán
• Điều 19. Điều kiện đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của tổ chức kinh doanh chứng khoán

Chương VI: Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

• Điều 20. Nguyên tắc và các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán
• Điều 21. Điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Chương VII: Điều khoản thi hành

• Điều 22. Hiệu lực thi hành và Điều Khoản chuyển tiếp
• Điều 23. Tổ chức thực hiện